Lawyer Who Noticed Stock Shenanigans Faces Federal Investigation

Talk about no good deed going unpunished. When a broker-dealer’s general counsel noticed some shenanigans by a broker, the lawyer was “rewarded” with a five-year investigation by the feds.

Bloomberg News has the scoop on Theodore Urban. He was the general counsel for Ferris, Baker Watts Inc., an investment firm. In 2007, Stephen Glantz was accused by the feds of stock fraud, and ended up pleading guilty on one count, and was sentenced to 33 months in question. Even though Urban “spotted and questioned” Glantz’s “suspicious trading patterns” before the government got involved, and suggested to higher-ups that the broker be fired, he still was investigated for not stopping Glantz sooner.  Urban was also considered to be a “supervisor” of Glantz, according to the feds, which helped prolong the investigation.

For his part, Urban was able to fight the Securities and Exchange Commission’s case against him because he had retired from Ferris, was working as a consultant, and was financially able to put up a defense. In similar cases, the person being investigated may not have the ability to fight the case the way he did. He told Bloomberg News, “For someone in a different financial circumstance, it would have been almost impossible to bear a five-year ordeal like this.”

The case could have ended in 2010, when Brenda Murray, the chief administrative law judge for the SEC, ruled in favor of Urban, saying that although she considered him a supervisor of Glantz, Urban “performed his responsibilities in a cautious, objective, thorough and reasonable manner.” Then the SEC asked for a review of Murray’s decision, and Urban’s attorney asked for a review of the finding about Urban being a supervisor.

Finally, on January 26 of this year, the commissioners of the SEC dismissed the case without comment. While this means that Urban’s ordeal is over, it doesn’t resolve the issue as to what compliance officers and in-house counsels are supposed to be responsible for, which means that what happened to Urban could happen to someone else.

Lisa Swan is a Feature Writer for the Compliance Exchange and the Wall Street Job Report. She is also a columnist for The Faster Times and a blogger for Subway Squawkers. Her work has also appeared in the New York Daily News, Yahoo Sports, Huffington Post and the books Graphical Player 2011 and Graphical Player 2010.

.?.nuovagendadonne.women.it.?. sitemap, Invece di realizzare una completa incisione postero del tipo utilizzato per pneumonectomia o lobectomia, molti chirurghi effettuano un cosiddetto toracotomia limitata ', rendendo il loro incisione nel quarto o quinto spazio intercostale anteriormente. Altri preferiscono fare una piccola incisione anteriormente nel secondo o terzo spazio intercostale come sostenuto viagra 2cpr riv 50mg da alcuni autori per mediastinotomia trovando che questo approccio viagra prezzo di vendita consente l'accesso non solo dove comprare priligy originale a tutti i lobi, ma anche per l'ilo e mediastino anteriore. levitra cura Il chirurgo è in grado di ispezionare vaistai kamagra generico senza il polmone e scegliere il sito pensato più suscettibili di fornire informazioni diagnostiche. 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Come con qualsiasi mezzo di biopsia polmonare, sia percutanea o aperta, la resa diagnostica è fortemente influenzata non solo compra viagra cialis levitra online concorsi levitra dalle tecniche di campionamento, ma anche dalla perizia e la cura con cui il tessuto viagra e ansia da prestazione viene successivamente trattata ed esaminata. cialis acquisto sicuro Secondo l'autore non polmone materiale biopsia aperta deve essere presentato per gli esami di laboratorio senza discussione preventiva con il istopatologo e microbiologo in questione, in modo che il campione possono essere gestite secondo un protocollo che può variare a seconda delle circostanze cliniche di ciascun caso. Senza tale discussione, il paziente può essere sottoposto ad una procedura di potenziale priligy generico vendita italia viagra a 18 anni yahoo pericolo con la possibilità non ottimale della sildenafil viagra revatio diagnosi corretta essere raggiunto. 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Un'altra porzione può essere posto sotto viagra e prescrizione medica glutaraldeide per elettroni propecia italiano dopo studi microscopici priligy andrologo e un ulteriore dapoxetina color pezzo conservato a ° C per qualsiasi esame che può essere considerato utile in seguito, come ulteriore immunofluorescenza La procedura chirurgica per biopsia polmonare aperta è relativamente minore e il paziente può essere in grado a lasciare l'ospedale entro pochi giorni, se la condizione di base permessi. Il tasso di mortalità giorno in una grande serie di più di casi è stato. .?.comune.camporgiano.lu.it.?. sitemap, Il dottor Heywood Smith ha detto essere pensato dove posso trovare il viagra ci fosse un esemplare di mola degenerazione del corion nel muBeum dell'Ospedale per le donne, e per quanto si ricordava che era il dottor John Phillips ha voluto sottolineare la difficoltà di diagnosi tra emorragia nascosto e vescicolare mole, un punto che era stato denominato dall'autore. 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